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Contrôle interne / Conformité

Le contrôle interne appliqué aux différents métiers de la banque

Population concernée

  • Professionnels du secteur bancaire
    • Directeurs financiers
    • Auditeurs internes
    • Contrôleurs de gestion
    • Collaborateurs du contrôle permanent
  • Toute personne susceptible d'être amenée à travailler directement ou indirectement sur des procédures de contrôle interne dans une banque

Objectifs pédagogiques

  • Maîtriser les principes fondamentaux du contrôle interne
  • Etre en mesure d'identifier les risques bancaires et leurs conséquences sur la mise en place du contrôle interne (contrôles et travaux d'audit)
  • Disposer d'une "boîte à outils" et de "méthodes opérationnelles" permettant de mettre en place un dispositif de contrôle interne efficient (évaluation des risques, environnement de contrôle, documentation)

Questions traitées

Introduction au contrôle interne

  • Activités bancaires
  • Risques
  • Acteurs
  • Instances réglementaires

Contrôle interne

  • Définition générale
  • Principes fondamentaux de contrôle interne
  • Le contrôle interne dans les banques selon le CRBF 97-02
  • Autres notions

Analyse des risques

  • Identification des risques
  • Evaluation des risques

Respect de la réglementation

  • Impact du CRBF 97-92 en terme d’organisation
  • Fonction conformité
  • Activités externalisées
  • Enjeux et opportunités du contrôle interne
  • Outils de contrôle interne

Risques opérationnels

  • Définition et maîtrise des risques opérationnels
  • Outils de gestion de ces risques

Risques de non-conformité

  • Définition et champ d’application
  • Enjeux de la fonction
  • Rôle et caractéristique de la fonction
  • Outils de gestion du risque de non conformité

Plan de continuité d’exploitation

  • Définition
  • Périmètre et contenu
  • Démarche opérationnelle

Activités externalisées

  • Présentation des activités externalisées et exemples
  • Que faire concrètement ?

Pour approfondir


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